◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇

也谈中国科技论文评价

hooklee

看了刘曦《浅析我国地球科学研究现状及其它》(XYS20040822)一文和秦然的
相关讨论(XYS20040823)，有些兴趣。正好手头有一些资料，可以从较为客观
的角度对中国科技论文的总体水平做一个评估。

刘文试图从中国学者在高IF刊物上发表文章的数量来进行定量评价，秦文则指
出这个思路有其不够客观的地方。下面谈谈本人关于这个问题的的一些理解。
实际上，根据本人的了解，在任何一个学科的顶级刊物上，都无法避免出现一
些实质上并不够优秀的文章，这是学术界目前的同行审稿制度在学科细化的大
环境下的必然结果，这类的例子在Physical Review Letters上（物理学领域
IF最高的非综述性刊物）时不时可以见到。另外一面，很多真正优秀的文章并
不是发表在学科内顶级的刊物上，实际上审稿人在很多情况下是相当武断而盲
目的，如在混沌领域具有里程碑意义的几篇重要文章都是如此 [1,2]。在文献
[3]中，有很多关于优秀论文发表困难的例子，这里的“优秀论文”是指后来终于
在其他刊物成功出版并得到高引用率的文章。有鉴于此，仅仅考虑高IF刊物一
般是不够的，我认为以每篇文章为单位考察其被引次数则更为合理。推而广之，
衡量一个学者、一个科研单位以至一个国家的科技实力，则可以以其论文发表
总量、被引综述以及每篇文章平均被引次数作为三个相对独立的客观衡量指标：
论文总量用于衡量科研规模，总被引次数衡量科技实力，每篇文章平均被引次
数则用于衡量科研质量。由于这些指标均可以通过SCI的数据库进行统计得到，
目前已经在ISI的网络产品Essential Science Indicators (ESI)得到采用。
2003年12月，ISI发布了1993年1月～2003年8月之间的相关国家排行（top 20），
参看下面的表一和表二。

数据来源：http://www.in-cites.com/countries/2003allfields.html

笔者注：这里的中国数据应该是不包含台湾和香港的，在ISI的大部分产品中，
台湾和香港都是单独进行统计的，部分产品将香港包含在PRC中，但是似乎未
见到将台湾包含在PRC中的。

表一：发表文章总数排行
	COUNTRY		CITATIONS	PAPERS(*)	CITATIONS PER PAPER
1	USA		33,089,756	2,705,352	12.23
2	JAPAN		5,098,499	713,542		7.15
3	GERMANY		5,857,244	655,586		8.93
4	ENGLAND		6,212,840	598,470		10.38
5	FRANCE		4,213,581	484,291		8.7
6	CANADA		3,549,116	358,007		9.91
7	ITALY		2,569,970	310,557		8.28
8	RUSSIA		848,345		285,856		2.97
9(#)CHINA		658,355		236,996		2.78
10	AUSTRALIA	1,736,998	211,549		8.21
11	SPAIN		1,419,447	209,762		6.77
12	NETHERLANDS	2,135,032	194,710		10.97
13	INDIA		538,739		177,687		3.03
14	SWEDEN		1,600,307	152,632		10.48
15	SWITZERLAND	1,769,220	137,661		12.85
16	SOUTH KOREA	420,349		111,406		3.77
17	BELGIUM		935,873		99,226		9.43
18	ISRAEL		835,818		95,942		8.71
19	POLAND		419,948		94,101		4.46
20	SCOTLAND	967,215		93,327		10.36

表二：被引次数排行

	COUNTRY		CITATIONS	PAPERS		CITATIONS PER PAPER
1	USA		33,089,756	2,705,352	12.23
2	ENGLAND		6,212,840	598,470		10.38
3	GERMANY		5,857,244	655,586		8.93
4	JAPAN		5,098,499	713,542		7.15
5	FRANCE		4,213,581	484,291		8.7
6	CANADA		3,549,116	358,007		9.91
7	ITALY		2,569,970	310,557		8.28
8	NETHERLANDS	2,135,032	194,710		10.97
9	SWITZERLAND	1,769,220	137,661		12.85
10	AUSTRALIA	1,736,998	211,549		8.21
11	SWEDEN		1,600,307	152,632		10.48
12	SPAIN		1,419,447	209,762		6.77
13	SCOTLAND	967,215		93,327		10.36
14	BELGIUM		935,873		99,226		9.43
15	RUSSIA		848,345		285,856		2.97
16	ISRAEL		835,818		95,942		8.71
17	DENMARK		827,292		76,889		10.76
18	FINLAND		700,902		71,328		9.83
19(#)CHINA		658,355		236,996		2.78
20	AUSTRIA		574,298		68,610		8.37

从上面的表格可以看到，中国的论文发表总数排行世界第九，而总被引次数则
下降得非常厉害，只排到第十九名，勉强留在top 20里面。这说明中国的科研
规模不小，但是科研的总体实力偏低，甚至较荷兰、比利时这样的“小国”还要
低得多。如果我们将上面的数据按照每篇文章的平均被引次数进行排名，则会
发现中国的科研质量更是低迷得令人吃惊，结果参见下面的表三。可以看到，
中国是全部二十个国家里面最低的，由于没有更多国家的数据，我们得不到中
国的具体排名，但是从绝对数字看，中国的单篇文章平均被引次数实在和欧美
发达国家差得太远。这说明中国的科研总量里面有很大一部分都是没有影响力
的“泡沫”文章，这正是目前中国科技圈盛行的“以文章数量代替文章质量”的科
研方针带来的必然结果。需要特别注意到的是，由于中国学者的文章往往自引
率较高（相对其他国家），即使是这么低的平均被引次数也还是有很大水分的。


表三：每篇文章平均被引次数排行
	COUNTRY		CITATIONS	PAPERS		CITATIONS PER PAPER (*)
1	SWITZERLAND	1,769,220	137,661		12.85
2	USA		33,089,756	2,705,352	12.23
3	NETHERLANDS	2,135,032	194,710		10.97
4	DENMARK		827,292		76,889		10.76
5	SWEDEN		1,600,307	152,632		10.48
6	ENGLAND		6,212,840	598,470		10.38
7	SCOTLAND	967,215		93,327		10.36
8	CANADA		3,549,116	358,007		9.91
9	FINLAND		700,902		71,328		9.83
10	BELGIUM		935,873		99,226		9.43
11	GERMANY		5,857,244	655,586		8.93
12	ISRAEL		835,818		95,942		8.71
13	FRANCE		4,213,581	484,291		8.7
14	AUSTRIA		574,298		68,610		8.37
15	ITALY		2,569,970	310,557		8.28
16	AUSTRALIA	1,736,998	211,549		8.21
17	JAPAN		5,098,499	713,542		7.15
18	SPAIN		1,419,447	209,762		6.77
..	.......		.......		.......		....
M>18 RUSSIA		848,345		285,856		2.97
..	.......		.......		.......		....
N>M(#)CHINA		658,355		236,996		2.78

结论：要真正提高中国的科技竞争力，就要改变“以文章数量代替文章质量”的
科研方针，而转而强调文章的影响力，这才是中国科技的希望所在。实际上，
这也正是欧美的主流学术界一直采用的路线。


参考文献：

[1] Tien-Yien Li and James A. Yorke, "Period 3 Implies Chaos,"
American Mathematical Monthly, vol. 82, pp. 343-344, 1975
[2] A. N. Sharkovsky, "Coexistence of cycles of a continuous map of
a line into itself," J. Ukrain Math., pp. 61-71, 1964
[3] Juan Miguel Campanario, "Consolation for the Scientists: 
Sometimes it is Hard to Publish Papers that are Later Highly- Cited," 
Social Studies of Science, vol. 23, pp. 342-362, 1993

(XYS20040824)

◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇